Compliance Screening
AEBとダウ・ジョーンズ を使った世界貿易リスクとコンプライアンス・マネジメント
ダウジョーンズ リスク＆コンプライアンスとの協業により、AEBのお客様にはさらに多くのスクリーニング機能をご利用いただけるようになりました・スクリーニングソリューションと簡単に統合でき、より様々なパッケージをお選びいただけます。例えば、あなたの組織をマネーロンダリングや汚職への関与から守ります。間接的な取引の禁止 – 取引者向けの特定関連事項 も含まれます。ダウジョーンズの詳細を確認する SCO, WatchList, Adverse Media, State-Owned Companies, and Trifecta.。
ダウジョーンズ SCO
ダウジョーンズ リスクとコンプライアンス SCOはあなたのビジネスを、間接的な取引禁止規定に違反することから保護します。SCOデータは定期的に計画およびイベント主導型のレビューの対象となります。これにより、制裁規制や所有権状況の変更を適切なタイミングで確実に反映します。
規制: "全員がチェックすべきこと"
EUの制裁が、制裁対象者により株式の過半数を所有される、または管理される組織に適応されます。組織の50％ (またはそれ以上) が、単独または複数の制裁対象者により所有または管理されている場合は、この分野に関する米国の規制を既に適応します。
課題 努力のないセキュリティ
サポートなしで、企業の株主構成に関する情報を見つけることは膨大な人手の努力が必要です。企業は通常、会社登記で探すことが出来ますが、その過程は時間がかかり、又間違いが起こりやすいものです。
ソリューション: ダウジョーンズが提供するSCOデータ
ダウジョーンズが提供するSCOデータは米国財務省の外国資産管理局(OFAC) 、EUおよび英国が制裁対象とする個人、法人、国、地域が所有または管理する企業が含まれます。
範囲: 172ヶ国以上が対象
OFACまたはEUの制裁に関連する企業への摘発は、北朝鮮やクレミアといった通常の嫌疑者国に限定されるものではありません。そのような理由から、ダウジョーンズ リスクとコンプライアンスは172 ヶ国のSCOに関連する法人を管理しています。
ダウジョーンズ WatchList
ダウジョーンズ リスク＆コンプライアンス WatchListは業界をリードする顧客確認(KYC)データを提供します。国際的なマネーロンダリング防止、汚職防止、制裁法を遵守するよう、リストを組み合わせます。これにより、リスクの高い法人を見つけ出し、包括的なセキュリティを提供します。
ダウジョーンズ SCO
制裁管理 所有権 - フィード (SCO) パッケージは、ダウジョーンズ リスクとコンプライアンス WatchListの不可欠な機能です。持株比率、影響力のある役職、資産凍結の対象、部門別の制裁、国際証券識別子（ISIN）を参照します。
ダウジョーンズ PEP
重要な公的地位を有する人物（PEP）は一般的に公的に重要な役割を任されています。このような人々は、その立場と影響力により、贈収賄や汚職に関与する潜在的リスクが高くなります。そのような理由から、WatchListの一環としてPEPリストのスクリーニングを行っています。
国際制裁対象リスト
世界中の数多くの政府機関が制限付き当事者リストを公開しています。しかし、ダウジョーンズのWatchListの一部である制裁リストには、その他の除外リストおよび公的リストが含まれます。これにより、あなたのビジネスを禁止されている商取引から守ります。
アドバースメディア企業
このリストは風評被害のリスクを知らせ、保護します。それには、規制、競争、財務的、社会的、その他のリスクに関するトピックについて、ネガティブなメディア報道がなされた企業が含まれます。
国有企業
この分野は、国際的贈収賄防止および腐敗防止に関する規制を遵守する企業を助けるために特に開発されました。これは、政府の総所有権、政府の議決管理、および取締役会の政府管理をすべて網羅しています。
RiskFeed Trifecta
このサービスはWatchList、国有企業、およびアドバースメディア企業を組み合わせたものです。データセットは、単一の構造化されたデータフィードで配信されます。これにより包括的な保護を行い、ソフトウエアへのデータ統合が早まります。