Compliance Screening: So einfach geht Sanktionslistenprüfung

Funktionsmerkmale

• Globales Sanktionslistenportfolio (Überblick über die von AEB zur Verfügung gestellten Listen)

• Tagesaktuell und up-to-date

• Unnötige Treffer vermeiden und Ressourcen schonen durch freie Zusammenstellung der relevanten Listen

• Mittelbare Bereitstellungsverbote bzw. OFAC-50%-Rule prüfen durch voll integrierte Daten von Dow Jones (weitere Informationen zum verfügbaren Content von Dow Jones)

Funktionsmerkmale

• Manuelle Einzelprüfungen durchführen

• Massenprüfungen durch Batch-Screenings via Datei oder API

• Belege, Vorgänge oder neuen Geschäftspartner prüfen

• Voll automatisierte, fortlaufende Prüfungen von bestehenden Geschäftsbeziehungen

Funktionsmerkmale

• Möglichkeit zur Prüfung gegen eigene Verbotslisten, zusätzlich zu internationalen Sanktionslisten und anderen offiziellen Listen

• Beliebig viele eigene Blacklists pflegen

Funktionsmerkmale

• Geschäftspartner gegen globale Risikodaten wie PEPs, Adverse Media und weitere von Dow Jones bereitgestellte Content-Kategorien prüfen

• KYC-Prüfungen durchführen

• Prüfung sowohl im Rahmen der Onboarding-Due-Diligence einer Third Party als auch als Teil des kontinuierlichen Risikomonitorings

Funktionsmerkmale

• Flexible Suchfilter zum einfachen Auffinden von Prüfergebnissen

• Transparenz, Nachvollziehbarkeit und Kontrolle für sämtliche Prozessschritte

Funktionsmerkmale

• Standard-Integrationen beispielsweise mit SAP und Salesforce

• Einfache Anbindung an weitere ERP-, CRM- oder Enterprise Management Systeme wie Oracle, Workday, Jira, Microsoft Dynamics und viele andere

• State-of-the-Art Developer-Hub

Nähere Informationen zur API-Dokumentation finden Sie hier.

Funktionsmerkmale

• Innerhalb von Finanzwesen (FI), Personalwirtschaft (HR), Materialwirtschaft (MM) und Vertrieb (SD) im SAP-System die beteiligten Geschäftspartnerdaten mit verschiedenen Verbotslisten abgleichen

• Belege in SAP automatisiert oder vorgangsbezogen gegen Sanktionslisten prüfen

• Automatisches Sperren von Vorgängen in SAP bei Treffern

• Im Falle eines Treffers alle zu informierenden Ansprechpersonen benachrichtigen, um den entsprechenden Workflow auszulösen (betroffenen Geschäftspartner überprüfen, Maßnahmen einleiten, z. B. Meldung des Vorgangs an offizielle Stellen oder Eintrag in Good-Guy-Liste und somit Entsperren des Geschäftsobjekts)

• Überblick über Geschäftsobjekte, bei denen es im Compliance Screening zu speziellen Ereignissen wie z. B. einem Treffer gekommen ist, behalten

• Das bietet das Add-on: Modifikationsfreie Installation in Ihren SAP-Systemen, Nutzung der SAP-Standardtechnologie, Nutzung von Business-Add-ins (BAdI)

Funktionsmerkmale

• Namen und Adressen der Geschäftsobjekte in Salesforce prüfen

• Periodische Batchprüfung für geprüfte Adressen

• Geschäftsobjekte und einzelne Felder für die Prüfung flexibel konfigurieren

• Prüfergebnis in das Salesforce-Geschäftsobjekt synchronisieren

• Benachrichtigungen in Salesforce anstoßen

• Treffer für Adressen bearbeiten, die als kritisch gewertet wurden, Freigabe in das Salesforce-Geschäftsobjekt zurückmelden